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2001年10月浙江省自考金融市场与金融期货真题

日期：2006-06-15 00:04:18  来源：
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    100% "0" cellspacing="0" cellpadding="0">     课程代码：07267
　　
　　一、多项选择题（在每小题的四个备选答案中，选出二至四个正确的答案，并将正确答案的序号分别填在题干的括号内，多选、少选、错选均不得分。每小题1分，共10分）
　　
　　1.以下对有价证券的描述中，不正确的表达有（ ）
　　
　　A.有价证券是各类经济权益凭证的统称
　　
　　B.有价证券应当具有公开化、规范化、市场化的特征
　　
　　C.有价证券也就是证券
　　
　　D.有价证券包括股票、债券和存单
　　
　　2.以下经济行为中，哪些属于投机行为（ ）
　　
　　A.国家将对彩电行业收缩调整，故买进四川长虹股票
　　
　　B.国家放宽机构投资限制，股价将有一次上扬，为赚进这次涨幅而买进四川长虹股票
　　
　　C.四川长虹在低价位开盘，估计当天有较大涨幅，为赚进这一天的涨幅而买进该股票
　　
　　D.某银行发放中长期贷款较多，为防止市场利率上升，导致负债成本高于贷款利率而卖出国债期货
　　
　　3.以下机构和人员中哪些属于证券市场活动的参加者（ ）
　　
　　A.证券投资者B.证券行业协会
　　
　　C.证券评估机构D.证券公司
　　
　　4.以下债券中哪些是按收益特征划分出来的（ ）
　　
　　A.通知债券B.年金债券C.分息债券D.参与公司债券
　　
　　5.以下定价方式中，适用于股票发行定价的是（ ）
　　
　　A.溢价方式B.折价方式C.市价方式D.中间价方式
　　
　　6.可能只有一家证券代理商的证券间接发行是以下哪些方式（ ）
　　
　　A.代销B.协议包销C.余额包销D.俱乐部包销
　　
　　7.目前我国证交所允许采用的出价委托方式是（ ）
　　
　　A.市价委托B.授权委托C.停止损失委托D.限价委托
　　
　　8.以下各种来源的风险中哪些属于非系统性风险（ ）
　　
　　A.经营风险B.利率风险C.违约风险D.变现风险
　　
　　9.根据波浪幅度，在牛市行情的波浪变动中，第2浪的调整幅度可能是1浪波幅的（ ）倍。
　　
　　A.0.618 B.0.5 C.1.0 D.1.618
　　
　　10.下列哪些情况可以通过分散投资来达到降低投资组合风险程度的很明显的效果（ ）
　　
　　A.组合中的证券完全正相关
　　
　　B.组合中的证券不完全正相关
　　
　　C.组合中的证券不完全负相关
　　
　　D.组合中的证券完全负相关
　　
　　二、判断题（判断下列各小题，正确的在题后括号内打“√”，错的打“╳”。每小题1分，共12分）
　　
　　1.非固定收益证券就是在发行时不确定具体收益水平的有价证券。（ ）
　　
　　2.金融投资是一种与经济投资完全不同的投资行为。（ ）
　　
　　3.债券发行人的经营效益水平对债券价值的影响作用仅仅体现在债券风险程度上。（ ）
　　
　　4.债券价格的波动存在着最高界限。（ ）
　　
　　5.投机性股和蓝筹码股的收益、风险程度是相同的。（ ）
　　
　　6.公司内部积累额的扩大有可能会导致其普通股价值下降。（ ）
　　
　　7.信托证券的投资风险比普通股低，而收益则比较高。（ ）
　　
　　8.溢价方式可适用于所有证券的发行定价。（ ）
　　
　　9.证券评级机构的自动评估原则使评级机构可以强迫证券发行人接受其评估。（ ）
　　
　　10.证券场外市场上的交易也可以象证交所那样集中公开地进行。（ ）
　　
　　11.技术分析可用于任何情况下证券行情的预测分析。（ ）
　　
　　12.行情分析的相反理论并不是说大众的判断一定是错误的。（ ）
　　
　　三、填空题（每空1分，共13分）
　　
　　1.金融投资与投机之间存在______________上的差别。
　　
　　2.长期债券价格受利率影响的程度______________于短期债券价格受影响的程度。
　　
　　3.优先股股东对发行公司资产的所有权仅限于______________.
　　
　　4.______________方式只适用于无面值股票的发行定价。
　　
　　5.证券评级机构在确定评估对象方面一般采用发行人______________评估和评级机构______________评估相结合的原则。
　　
　　6.股价指数期货是为了______________股票期货的风险程度而产生的。
　　
　　7.行情技术分析中常有“______________”出现，混淆投资者的视线，使投资者对技术信号持怀疑态度。
　　
　　8.波浪理论在分析______________的行情变动时效果未必显著。
　　
　　9.证券行情向下跌破下降轨道支持线，表明行情进入______________状态。
　　
　　10.市场人气分析的基本原理是证券市场的“______________”原理。
　　
　　11.投资者一般应根据证券的______________确定买卖的品种对象。
　　
　　12.根据投资学家的实证分析，______________种证券是投资组合的最适结构。
　　
　　四、名词解释（每小题3分，共15分）
　　
　　1.竞价成交
　　
　　2.证券发行的核准制
　　
　　3.证券交易所市场
　　
　　4.证券行情基本分析
　　
　　5.证券投资系统性风险
　　
　　五、简答题（每小题5分，共25分）
　　
　　1.公司制交易所市场的特征有哪些
　　
　　2.叙述政府债券的投资特征（特性）。
　　
　　3.无上下影线的阴阳线有哪几种情况，分别表明怎样的行情波动状态
　　
　　4.叙述行情的移动平均线分析中，双重移动平均线的判断分析方法。
　　
　　5.叙述行情的趋向指标（DMI）分析中涨跌趋向线（+DI和-DI）的判断分析方法。
　　
　　六、计算题（5分）
　　
　　某投资者采用保证金交易，向证券商融券卖出一笔股票，成交价为8元/股。若该投资者卖空时向证券商缴纳的初始保证金比率为60%，而证券商规定当投资者的保证金出现损失时所要求的最低维持保证金比率为30%，问该股票市价出现什么变化时，投资者应及时追补保证金
　　
　　七、论述题（每小题10分，共20分）
　　
　　1.期权价格是怎样受各种因素的影响而形成的
　　
　　2.国民经济发展对证券行情有何影响
　　
　　浙江省2001年10月高等教育自学考试
　　
　　金融市场与金融期货试题参考答案
　　
　　课程代码：07267
　　
　　一、多项选择题（每小题1分，共10分）
　　
　　1.ACD 2.BC 3.AD 4.ACD 5.ACD
　　
　　6.ABC 7.AD 8.ACD 9.AB 10.CD
　　
　　二、判断题（每小题1分，共12分）
　　
　　1.╳ 2.√3.╳ 4.√5.╳
　　
　　6.√7.╳ 8.╳ 9.╳ 10.√
　　
　　11.╳ 12.√
　　
　　三、填空题（每空1分，共13分）
　　
　　1.程度或非实质
　　
　　2.大
　　
　　3.优先股股本
　　
　　4.设定价
　　
　　5.自愿接受，自动
　　
　　6.减轻
　　
　　7.走势陷阱
　　
　　8.个别证券或股票
　　
　　9.“恐慌性下跌”或另一个下降轨道
　　
　　10.钟摆或超买超卖
　　
　　11.质量或投资特性
　　
　　12.8至16
　　
　　四、名词解释（每小题3分，共15分）
　　
　　1.指多个买方和卖方公开竞争，按相同的竞价形成确定成交价格，达成交易的过程。
　　
　　2.指国家不仅要求证券发行人公开有关信息资料，而且对其内在素质规定了实质性的条件，又称“实质管理原则”。
　　
　　3.指为进行证券集中交易而设立的有组织的证券交易市场。
　　
　　4.指投资者运用经济的和财务的方法，对影响证券价值变化的各种宏微观因素进行分析、进而判断行情走势的方法。
　　
　　5.指由经济环境、证券市场等整体性因素的变化而对市场上所有证券的投资都产生影响的风险，又称不可分散风险。
　　
　　五、简答题（每小题5分，共25分）
　　
　　1.（1）公司制交易所是以股份公司形式组建而成的；
　　
　　（2）交易所以盈利为目的；
　　
　　（3）交易公司的设立有严格限制；
　　
　　（4）交易所股东不得参与交易活动；
　　
　　（5）交易所最高权力机构是股东大会。
　　
　　2.概括来讲，属“金边债券”；
　　
　　（1）安全性最强，但特殊的亦有一定风险；
　　
　　（2）收益性稳定且低；
　　
　　（3）流动性很强。
　　
　　3.（1）无上下影线的大阳线、大阴线，分别反映很强的涨势或跌势；
　　
　　（2）无上下影线的小阳线、小阴线分别反映买方或卖方的谨慎推进态势；
　　
　　（3）无上下影线的平盘线，反映价格变动至涨跌停板或者交易异常冷清。
　　
　　4.这种分析以一条短期和一条中期（或长期）移动平均线作为判断行情走势的依据。
　　
　　当短期（或快速）线由下向上突破中长期（或慢速）线时，表明行情转为上涨；反之，表明行情转为下跌。
　　
　　若与行情日线配合，当行情价位处于两条均线之上时，可作为买入时机；反之则为卖出时机；在两条均线之间则应静观其变。
　　
　　5.（1）需利用上涨趋向线（+DI）和下跌趋向线（-DI）以及趋向指标平均线（ADX）进行分析；
　　
　　（2）当+DI线向上突破-DI线时，为买入时机；若此时ADX线上升，则涨势更强；
　　
　　（3）当+DI线向下跌破-DI线时，为卖出时机；若此时ADX线上升，则跌势更猛。
　　
　　六、计算题（5分）
　　
　　M1=
　　
　　Ri=
　　
　　=
　　
　　=23.08% （3分）
　　
　　8×（1+23.08%）=9.85（元/股）
　　
　　即当股价涨至9.85元/股时应追补保证金。
　　
　　七、论述题（每小题10分，共20分）
　　
　　1.（1）期权合同有效期的影响；
　　
　　（2）证券协定价格高低的影响；
　　
　　（3）证券市场行情趋势的影响；
　　
　　（4）证券本身的市场特征的影响。
　　
　　2.（1）国民经济发达程度对证券行情产生影响；
　　
　　（2）国民经济增长水平对证券行情产生影响；
　　
　　（3）证券行情的变化会超前于经济增长水平的变化；
　　
　　（4）不同部门和行业发行的证券行情受国民经济影响的程度不同；
　　
　　（5）不同地区的公司发行的证券行情受经济影响的程度也不同。
　　

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